为准备和完成对拟议代表进行适当的道德和合规尽职调查提供一般指导. 适当完成和审查尽职调查是对所有业务代表进行全面评估的基础, 这对确保正版赌钱app下载的政策得到遵守至关重要.
这适用于为正版赌钱app下载提供“代表服务”的每个个人或公司进行的尽职调查, 如我们的协议、外部顾问和代表政策以及所附指南所述. 它不适用于仅向正版赌钱app下载提供完全由咨询和咨询组成的咨询服务的各方.
在作出保留代表的承诺之前，必须对代表进行适当的尽职调查. 本指示适用于对我们的协议政策、外部顾问和代表需要批准的每一位代表进行的尽职调查. 尽职调查的状态和结果必须根据我们的协议、外部顾问和代表政策在申请批准时报告, 连同一份关于任何未完成的尽职调查何时完成的声明.
完成必要尽职调查的说明见《正版赌钱app下载》.
责任
全球业务部门或职能部门
GBU或职能部门团队负责根据附件A中规定的《正版赌钱app下载》进行尽职调查, 完成尽职调查问卷和档案, 并就代表的可接受性向GBU或职能管理层提出建议和说明. 所有与代表有关的财务信息，必须在申请批准时报告，将通过GBU首席财务官获得.
GBU团队将完成的尽职调查问卷和文件发送给法务部永久存档.
法律部门
法务部负责协助GBU或职能部门进行研究，以支持GBU尽职调查小组的调查.
法务部保存一份已成为尽职调查对象的代表登记册，并保存所有已完成的尽职调查问卷和尽职调查文件的中央存储库.
法务部定期更新代表对正在进行的项目的尽职调查, 或由GBU或职能单位指定的最新信息, 并与代表的GBU或职能单位发起人以及与代表有利害关系的任何其他GBU共享此类定期搜索和更新的结果.
法务部确保在myBechtel的法务部网站上，GBU和职能部门的尽职调查团队可以获得本《下载赌钱app手机版》和《下载赌钱app手机版》.
代表的道德和合规尽职调查指南
1. 尽职调查范围
本指南描述了在决定是否保留任何个人或公司(“代表”)根据我们的协议、外部顾问和代表政策提供代表服务时需要进行的尽职调查.1 有关尽职调查的具体问题将提交给法务部首席法律顾问(合规)或GBU首席法律顾问.
一旦确定了这种关系的必要性，应尽早对潜在代表进行尽职调查, 通常是在正版赌钱app下载决定进行一个项目的同时.
2. 尽职调查的对象
与这些指导方针的偏差必须被记录和解释.
GBU或职能部门将按照本指南所述对每位代表进行尽职调查.
确定我们计划聘请的代表的确切法律实体或个人是很重要的, 如果它是一个子公司, 母公司的姊妹公司或特殊目的实体, 贵方应对代表及其母公司进行适当的尽职调查.
如果正版赌钱app下载的一个代表本身就是一个联合协会, 你应该对联合协会的每个成员进行尽职调查.
如果正版赌钱app下载将根据我们的协议和外部顾问及代表政策在项目中拥有合作伙伴，该合作伙伴将使用代表, 贵方应对该代表进行尽职调查.
法务部将更新尽职调查, 关于它所负责的尽职调查要求的那些部分, 所有与我们有现有合同的批准代表, 或由GBU或职能单位指定的最新信息, 至少每两年一次, 并将调查结果提供给与代表有利害关系的每个GBU或职能单位.
3. 尽职调查档案
尽职调查过程的每一步都必须记录在尽职调查文件中，并保存在易于获取的地方. 不管我们的调查有多彻底, 我们总是有可能与与我们价值观不同、行贿或有其他失信行为的人建立联系. 在这种情况下, 我们希望表明，我们在选择代表时是谨慎的，并采取了合理的步骤来确定代表是我们应该感到安全的人. 但是，我们的代表的错误行为往往直到多年以后才被发现, 也许是在项目或服务完成很久之后. 因此, 我们必须能够找到我们尽职调查的清晰记录, 即使参与这个项目的人，以及他们的文件—都不见了.
因此, 有关尽职调查的所有信息将保存在尽职调查文件中, 其副本将由法律部首席律师(合规)保存在中央法律档案中. 该文件将包含:
(a)填妥的代表身份证明表格
(b)筛选研究的结果
(c)调查研究的结果
(d)任何询问的记录
(e)初次和最后面谈的记录
(f)所收集的关于代表的财务资料
(g)完成的尽职调查问卷
(h)管理批准信副本
尽职调查一步一步
以下部分描述尽职调查过程中的每个步骤.
1. GBU尽职调查小组
一旦一个潜在的代表被选中, 负责前景或项目的高级GBU或职能部门官员应指派一个小组进行尽职调查. 该团队应包括从事前景或项目的GBU人员, 并且必须包括GBU首席律师的代表，如果是潜在的GBU M&双相障碍组. 应从GBU或职能部门选择一名团队负责人，负责完成尽职调查.
2. 筛选
最初的筛选是一种快速的信息检查，即使是我们熟悉的代表也可能被取消资格, 根据我们的协议、外部顾问和代表政策，事先准备申请批准. 以下是初步筛选的步骤:
- (i)确定将作为代表的具体个人或法律实体, 以及任何母公司, 这样就能收集到合适的数据.
- 收集关于代表的可公开获得的基本资料, 使用现成的资源(例如.g., 当地商业联系, 谷歌), 包括代表名册, 由法律部维护, 谁已经成为尽职调查的对象. 这将包括对代表(如果是公司)的主管/负责人的研究.
- (iii)填写身份证明表格. 大家认识到，在这个早期阶段可能无法提供表格上要求的所有资料.
- (iv)检查代表在当地公开的商业诚信声誉.g., 当地的联系人, (在过去的5年里)，并与可能了解代表声誉信息的正版赌钱app下载公司人员联系.
向法务部提供尽可能多的关于代表(以及任何母公司)的信息. 这包括全名(或者你知道的所有内容), 营业地址或您认为代表所在的国家/地区, 代表所从事或支持的业务或行业类型(E&C，水，电)和高管的全名(如果是公司并且知道). 还要说明你是否接受其他语言的信息(以及哪种语言——比如意大利语), 西班牙语, 等.)，以及公司名称或总部地理位置的拼写是否确定/不确定.
一个重要的项目是代表(和他的公司)的名字的拼写. 代表(或其公司)可以使用英文形式(例如Smith或Group Wiese)或适用的当地语言(例如Smyth或Groupo或Wiese de Grupo)进行引用。. 如果不知道全名，法务部门将尝试找出其他拼写方法.
收集到的信息将提供给法务部，以便法务部进行基本的媒体搜索和限制名单搜索.
GBU或职能部门团队和法务部的初步研究结果, 包括任何危险信号的解决方案, 会被用来就是否继续与代表讨论提出建议, 以满意地完成剩余的尽职调查要求为前提.
3. 调查
调查是对代表的数据进行更深入的评估. 以下是调查的步骤:
- (a) GBU或职能股团队将为代表填写尽职调查问卷. 这些问题应该尽你所能来回答. 如果一个问题寻求“是”或“否”的答案, 但不能用那种方式回答, 请在“评论”栏中解释原因.
- (b)法务部将进行, 如附件4所述, (A)对代表或公司的搜索(包括通过公司网站(如有)获取的信息), (B)媒体搜索, (C)搜索受限制方名单, (D)对代表或公司所在国家的信息进行搜索，以确定该司法管辖区存在的腐败程度, (E)审查有关不当付款的地方法律(E).g.、《下载赌钱app手机版》、《正版赌钱app下载》等.).
- (c) GBU或职能股小组应调查如何在东道国办理业务, 主要有两个原因:看看这个国家不正当支付的可能性有多大, 并向法务部提供信息，了解当地有关不当付款的法律如何适用.
- (d) GBU小组应完成收集代表的基本身份资料的工作, 并将填妥的代表身份证明表格交回法务部. 如行政人员/负责人的全名在预筛选阶段没有提供, 现在就应该提供了.
- (e) GBU团队应审查有关代表和项目的现有信息(包括正版赌钱app下载与代表的任何经验), 法务部的研究结果, 任何危险信号. 如果发现无法根据可用信息解决的红色标志, 应该进行进一步的调查.
- (f) GBU或职能股小组应核查代表在当地做生意诚实的声誉. GBU或职能部门团队应该检查可能掌握代表声誉信息的正版赌钱app下载人员，也应该与私人政党和政府机构核实. 支票可通过以下方式进行:
- (i)私人当事方
- (A)当地律师和银行(可咨询公司财务以协助确定与当地银行的潜在联系)
- (B)我们熟悉的已经在这个国家工作的公司
- (C)公共会计师事务所(公司财务可以联系国际会计师事务所的当地办事处，以获得有关当地法律和惯例的信息)
- (ii)政府机构(正版赌钱app下载华盛顿办事处的工作人员可能能够协助联系)
- (A)美国驻外国大使馆商务官员
- (B)其他外国使馆
- (i)私人当事方
- (g)调查过程包括两次面谈.
- (i)代表的程序包括至少一次与代表的面谈，如果公司有代表的高级官员，则GBU或职能单位可以获得可靠的详细信息，并将包括对代表设施的检查.
- 还应举行一次个人会议, 面对面的, 公司代表或代表的高级官员与正版赌钱app下载之间的协议. This meeting has two primary purposes: to make sure that the Representative understands that Bechtel is deadly serious about compliance with its policies concerning business practices; and to allow senior Bechtel managers to assess the depth of the Representative’s commitment to following our rules.
- (h)在完成尽职调查问卷之前，GBU律师和法律部首席律师(合规)应审查与代表有关的尽职调查.
- (i)应有最后摘要, 根据问卷中所有问题的答案, 说明填写问卷的人是否认为正版赌钱app下载应该考虑雇用该代表.2 法务部首席法律顾问(合规)应在提交政策协议和外部顾问及代表管理批准函之前批准完成的尽职调查包.
对于最近批准的代表, 在过去两(2)年内获得批准的代表(如代表名册所示)，并且之前已完成完整的尽职调查审查, GBU或功能单元只需要(x)执行上文第B 2条所述的筛选, (y)与代表面谈，以确保代表继续理解并承诺遵守正版赌钱app下载的合规要求, (z)更新尽职调查问卷的先前相关部分. 此过程不能重复超过一次，在此之后必须重复本文所述的全面尽职调查审查. 然而, 如果发现无法根据现有信息解决的危险信号，或发现了引起道德问题的其他问题，则应在B部分进行全面调查.3 .必须进行.
4. 尽职调查档案记录保留
无论协议和外部顾问和代表流程的政策结果如何，以及是否实际上与代表签订了任何正式协议, GBU或职能部门团队将发送一份完整的尽职调查问卷和一份完整的尽职调查文件(第a部分).3)提交给法务部首席法律顾问(合规)，以便永久存档.
5. 定期更新
法务部将根据其负责的尽职调查要求部分更新尽职调查文件, 为正在进行的项目的代表, 或由GBU或职能单位指定的最新信息, 至少每两年一次, 如果出现严重的危险信号，时间会更快. 如果发现无法根据可用信息解决的红色标志, 将进行进一步调查.
无论哪种情况, 结果将与代表的原始GBU或功能单位赞助商共享, 以及与代表有利害关系的任何其他GBU.
脚注
1本指南不包括仅向正版赌钱app下载提供咨询(非代表)/完全由建议和咨询组成的服务的各方.
2 该摘要也可作为MAL的一部分使用.